home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Complete Home & Office Legal Guide / Complete Home and Office Legal Guide (Chestnut) (1993).ISO / stat / fed / cfr2637a.asc < prev    next >
Text File  |  1993-08-01  |  51KB  |  931 lines
  1. PART 2637 -- REGULATIONS CONCERNING POST EMPLOYMENT CONFLICT OF 
  2. INTEREST Subpart A -- General Provisions
  3. Sec.
  4. 2637.101 Purpose and policy.
  5. 2637.102 Definitions.
  6. Subpart B -- Substantive Provisions
  7. 2637.201 Restrictions on any former Government employee's acting 
  8. as representative as to a particular matter in which the employee 
  9. personally and substantially participated.
  10. 2637.202 Two-year restriction on any former Government employee's 
  11. acting as representative as to a particular matter for which the 
  12. employee had official responsibility.
  13. 2637.203 Two-year restriction on a former senior employee's 
  14. assisting in representing as to a matter in which the employee 
  15. participated personally and substantially.
  16. 2637.204 One-year restriction on a former senior employee's 
  17. transactions with former agency on a particular matter, 
  18. regardless of prior involvement.  2637.205 Limitation of 
  19. restrictions of 18 U.S.C. 207(c) to less than the whole of a 
  20. department or agency.
  21. 2637.206 Exemption for scientific and technological information.  
  22. 2637.207 Exemption for persons with special qualification in a 
  23. technical discipline.
  24. 2637.208 Testimony and statements under oath or subject to 
  25. penalty of perjury.
  26. 2637.209 Partners of present or former Government employees.
  27. 2637.210 Officials of a State; officials of corporations created 
  28. by an Act of Congress and public international organizations.
  29. 2637.211 Standards and procedures for designating senior employee 
  30. positions pursuant to 18 U.S.C. 207(d).
  31. 2637.212 Administrative enforcement proceedings.
  32. 2637.213 Effective date of restrictions.
  33. 2637.214 Separate statutory agencies: Designations.
  34. 2637.215 Separate components of agencies or bureaus: 
  35. Designations.
  36. 2637.216 ``Senior Employee'' designations.
  37.  Authority: 5 U.S.C. appendixes; 18 U.S.C. 207 (1988).
  38.  Source: 45 FR 7406, Feb. 1, 1980; 45 FR 9253, Feb. 12, 
  39. 1980, unless otherwise noted. Redesignated at 54 FR 50231, Dec. 
  40. 5, 1989.
  41.  Note: The post-employment conflict of interest 
  42. restrictions of 18 U.S.C. 207 were substantially revised 
  43. effective January 1, 1991, by the Ethics Reform Act of 1989, Pub. 
  44. L. 101 - 194, 103 Stat. 1716, with technical amendments enacted 
  45. by Pub. L. 101 - 280, 104 Stat. 149 (1990). The Office of 
  46. Government Ethics has published substantive guidance for the 
  47. executive branch concerning the amended version of 18 U.S.C. 207 
  48. in part 2641 of this subchapter. This part 2637 will continue to 
  49. provide guidance concerning the previous version of section 207, 
  50. which will continue to apply to individuals terminating 
  51. Government service prior to January 1, 1991.
  52.  Editorial Note: The following index of paragraphs is 
  53. provided for the convenience of the reader:
  54. Subpart A -- General Provisions
  55. Sec.
  56.                            
  57. 2637.101 Purpose and policy.
  58. (a) Authority.
  59. (b) Consultation with the Attorney General.
  60. (c) Policy and limitations.
  61. 2637.102 Definitions.
  62. (a) Statutory definitions.
  63. (b) Interpretative definitions.
  64. Subpart B -- Substantive Provisions
  65. 2637.201 Restrictions on any former government employee's acting 
  66. as representative as to a particular matter in which the employee 
  67. personally and substantially participated.
  68. (a) 18 U.S.C. 207(a).
  69. (b) Representation.
  70. (1) Attorneys and agents.
  71. (2) Others.
  72. (3) Appearances; communications made with intent to influence.
  73. (4) Government visits to other premises.
  74. (5) Elements of ``influence'' and potential controversy required.
  75. (6) Assistance.
  76. (7) Project responses not included.
  77. (c) ``Particular matter involving a specific party or parties''.
  78. (1) Specific matters vs. policy matters.
  79. (2) Technical matters.
  80. (3) Relationship of personal participation to specificity.
  81. (4) The same particular matter must be involved.
  82. (5) United States must be a party or have an interest.
  83. (d) ``Participate personally and substantially''.
  84. (1) Basic requirements.
  85. (2) Participation on ancillary matters.
  86. (3) Role of official responsibility in determining substantial 
  87. participation.
  88. (e) Agency responsibility in complex cases.
  89. 2637.202 Two-year restriction on any former government employee's 
  90. acting as representative as to a particular matter for which the 
  91. employee had official responsibility.
  92. (a) 18 U.S.C. 207(b)(i).
  93. (b) Official responsibility.
  94. (1) Definition.
  95. (2) Determining official responsibility.
  96. (3) Ancillary matters and official responsibility.
  97. (4) Knowledge of matter pending required.
  98. (5) Self-disqualification.
  99. (c) ``Actually pending.''
  100. (d) Other essential requirements.
  101. (e) Measurement of two-year restriction period.
  102. 2637.203 Two-year restriction on a former senior employee's 
  103. assisting in representing as to a matter in which the employee 
  104. participated personally and substantially.
  105. (a) 18 U.S.C. 207(b)(ii).
  106. (b) Limitation to ``representational'' assistance by ``personal 
  107. presence'' at an appearance.
  108. (c) Managerial and other off-scene assistance.
  109. (d) Representational assistance.
  110. (e) Measurement of restriction period.
  111. (f) Other essential requirements.
  112. (g) General examples.
  113. 2637.204 One-year restriction on a former senior employee's 
  114. transactions with former agency on a particular matter, 
  115. regardless of prior involvement.
  116. (a) 18 U.S.C. 207(c).
  117. (b) Transactions exempted from 18 U.S.C. 207(c).
  118. (c) No prior involvement required.
  119. (d) Specific parties unnecessary.
  120. (e) Element of controversy or influence required.
  121. (f) Agency activity or interest in matter.
  122. (g) Application or proposals for funding of research.
  123. (h) Personal matters.
  124. (i) Statements based on special knowledge.
  125. (j) Measurement of one-year restriction period.
  126. 2637.205 Limitation of restrictions of 18 U.S.C. 207(c) to less 
  127. than the
  128. whole of a department or agency.
  129. (a) Authority.
  130. (b) Distinctions between 18 U.S.C. 207(e) and 207(d)(1)(C).
  131. (c) Separate Statutory Components.
  132. (1) Procedure.
  133. (2) Standards.
  134. (3) Effect of designation.
  135. (d) Separate nonstatutory components.
  136. (1) Procedure.
  137. (2) Standards.
  138. (3) Effect of determination.
  139. 2637.206 Exemption for scientific and technological information.
  140. (a) Exemption.
  141. (b) Necessary information.
  142. (c) Intent to influence.
  143. (d) Expert testimony.
  144. (e) Agency responsibility for procedures.
  145. 2637.207 Exemption for persons with special qualifications in a 
  146. technical
  147. discipline.
  148. (a) Applicability.
  149. (b) When appropriate.
  150. (c) Certification authority.
  151. (d) Agency registry.
  152. 2637.208 Testimony and statements under oath or subject to 
  153. penalty of
  154. perjury.
  155. (a) Statutory basis.
  156. (b) Applicability.
  157. (c) Statements under penalty of perjury.
  158. 2637.209 Partners of present or former government employees.
  159. (a) Scope.
  160. (b) Imputation.
  161. 2637.210 Officials of a state; officials of corporations created 
  162. by an act of
  163. Congress and public international organizations.
  164. 2637.211 Senior employee designations.
  165. (a) Definitions.
  166. (b) Designation procedures.
  167. (1) Positions at GS - 17 and 18 level, SES and pay grades 0 - 7 
  168. and 0 - 8.
  169. (2) Standards for designation and exemption.
  170. (3) Senior Executive Service.
  171. (4) ``Rate of pay''.
  172. (c) Differential designation.
  173. (d) Fair notice of designation.
  174. (e) ``Acting'' or temporary positions.
  175. (f) Special Government Employee.
  176. (g) Publication.
  177. (h) Computation of time.
  178. (i) Position Shifting.
  179. (j) Revocation of designations.
  180. 2637.212 Administrative enforcement proceedings.
  181. (a) Basic Procedures.
  182. (1) Delegation.
  183. (2) Initiation of administative disciplinary hearing.
  184. (3) Adequate notice.
  185. (4) Presiding official.
  186. (5) Time, date and place.
  187. (6) Hearing rights.
  188. (7) Burden of proof.
  189. (8) Hearing decision
  190. (9) Administrative sanctions.
  191. (10) Judicial review.
  192. (11) Consultation and review.
  193. 2637.213 Effective date of restrictions.
  194. (a) Persons affected.
  195. (b) Fair notice of substantive changes.
  196. 2637.214 Separate statutory agencies: Designations.
  197. 2637.215 Separate components of agencies or bureaus: 
  198. Designations.
  199. 2637.216 ``Senior Employee'' designations.
  200. Subpart A -- General Provisions
  201. 2637.101 Purpose and policy.
  202.  (a) Authority. Section 401(a) of the Ethics in Government 
  203. Act of 1978 (the ``Act''), as amended by Public Law 100 - 598 
  204. (Nov. 3, 1988), established the Office of Gov